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监管出手!200亿上市券商,被采取措施!
2024/02/19/
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炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 开工首日,就有上市券商遭遇监管罚单! 2月18日,证监会官网公布3份行政监管措施。其中,华安证券被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。 从事由来看,华安证券涉及研报制作不审慎、融资融券业务管理等方面存在不足、个别投行项目尽调不充分等问题。 华安证券表示,将按照监管要求即行整改,加强相关业务的内控和合规...
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